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第一创业证券承销保荐有限责任公司                  关于祖名豆制品股份有限公司保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司                   被保荐公司简称：祖名股份保荐代表人姓名：付林                               联系电话：0755-33021105保荐代表人姓名：梁咏梅                              联系电话：0755-33021133现场检查人员姓名：付林现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 5 日-2022 年 12 月 8 日                                                   现场检查意见一、现场检查事项                                               是      否       不适用（一）公司治理现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件、访谈管理层、获取公司说明文件                                               √等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                                               √行职责                                                               √露义务                                                               √程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告；访谈管理层                                               √（如适用）                                               √审计部门（如适用）门提交的工作计划和报告等（如适用）                               √作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √（如适用）                               √况进行一次审计（如适用）                               √委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）                               √委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）                               √制评价报告（如适用）                               √了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料；访谈管理层；获取公司说明文件                               √披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司关联交易有关制度和执行情况；获取公司说明文件                               √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度                               √占用上市公司资金或其他资源的情形                               √务                                      √等情形                                      √审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议；实地走访查看募集资金项目实际建设情况；访谈管理层                               √形                               √充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者     √偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                               √是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报告（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈管理层（八）其他重要事项现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告；访谈管理层；获取公司说明文件                               √者风险                                      √关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于祖名豆制品股份有限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人签名：              付林        梁咏梅                   第一创业证券承销保荐有限责任公司                           年   月   日

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标签： 祖名股份: 第一创业证券承销保荐有限责任公司关于祖名豆制品股份有限公司2022年度定期现场检查报告